コンプライアンス・オフィサー認定試験
金融機関職員のコンプライアンスに関する資格です。
職種・業界: | 金融・保険・証券に関する資格 |
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資格の種類: | 民間資格 | |
試験方法 : | 筆記試験(記述・論述あり) | |
受験資格 : | 原則、だれでも受験可能 | |
受験申込日: | 試験日の約1ヵ月半前まで | |
試験実施日: | [6月]:6月上旬の日曜日 [10月]:10月下旬の日曜日 ※6月は金融、10月は金融・保険 |
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合格発表日: | 試験日の3週間(1級は7週間)後 | |
受験地 : | 全都道府県 | |
取得方法 : | 試験合格 | |
有効期限 : | 生涯有効 |
【メリット】社内評価★☆☆ こんな資格
金融機関のコンプライアンス(法令順守)に関する資格で、試験の実施事務は、姉妹団体に当たる銀行業務検定協会が行っています。
試験は、金融2級・1級、保険2級があり、それぞれの業務に特化したコンプライアンスの知識が試されます。受験資格に制限はありませんが、金融2級は一般行員や初級管理者、金融1級は上級管理者のコンプライアンスを想定したレベル設定になっています。
企業のモラルや社会的責任がクローズアップされている昨今ですから、金融業界への就転職やキャリアアップには有効な資格です。
【専門性】知識★☆☆ こんな試験
金融2級・保険2級は4肢択一のマークシート問題、金融1級は事例に沿った記述問題が出題されます。
出題内容は、コンプライアンスの意義や内部体制、民法・商法・証券取引法などの取引にまつわる関連法規、文書管理・情報管理などのリスク管理が中心になります。
金融1級の試験では、六法の持ち込みが可能です。
【目安】費用1~2万円こんな勉強
市販の受験参考書や過去問題集を使っての勉強になります。
また、各試験級ごとの通信講座もあります。
参考書・問題集
Amazon(本)
試験概要
◆主催団体
日本コンプライアンス・オフィサー協会
◆試験科目
●金融コンプライアンス・オフィサー 2級・1級
(1)金融機関とコンプライアンス/(2)金融取引とコンプライアンス/(3)内部のリスク管理態勢とコンプライアンス
●保険コンプライアンス・オフィサー 2級
(1)総論/(2)保険契約の募集、締結、保全におけるコンプライアンス/(3)商品販売におけるコンプライアンス/(4)資産運用におけるコンプライアンス/(5)内部管理におけるコンプライアンス
◆合格基準
各試験とも、概ね60%以上の得点
◆合格率
金融2級・保険2級:50~70%、金融1級:30~40%程度
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